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近日，私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審工作小組對(duì)私募做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審申請(qǐng)材料進(jìn)行了集中評(píng)審。來(lái)自證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)結(jié)算以及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的評(píng)審專家參與了評(píng)審打分。根據(jù)《私募機(jī)構(gòu)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審方案》的規(guī)定，深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“深創(chuàng)投”）等評(píng)分排名前10的私募機(jī)構(gòu)，將進(jìn)入下一階段的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)（10家機(jī)構(gòu)名單見(jiàn)附件）。本次評(píng)審工作的順利結(jié)束，標(biāo)志著相關(guān)私募機(jī)構(gòu)參與做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。
評(píng)審期間，評(píng)審專家按照客觀、公正的原則，嚴(yán)格對(duì)照《私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料評(píng)分表》，對(duì)參評(píng)機(jī)構(gòu)的資本實(shí)力、資產(chǎn)管理規(guī)模、業(yè)務(wù)人員數(shù)量及經(jīng)驗(yàn)、監(jiān)管及處罰記錄、業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制制度等內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審打分?？傮w來(lái)看，深創(chuàng)投等前10家私募機(jī)構(gòu)均在業(yè)內(nèi)具有較大影響力和較高知名度，各項(xiàng)評(píng)審指標(biāo)遠(yuǎn)優(yōu)于參評(píng)機(jī)構(gòu)平均水平。其中，實(shí)繳注冊(cè)資本較參評(píng)機(jī)構(gòu)平均高近30%；近3年年均實(shí)繳資產(chǎn)管理規(guī)模較參評(píng)機(jī)構(gòu)高出39.9%；計(jì)劃及承諾實(shí)際使用做市資金分別較參評(píng)機(jī)構(gòu)平均高出74%、45%；計(jì)劃配備及目前已到位做市人員數(shù)量較參評(píng)機(jī)構(gòu)平均高出近23%、30.77%。此外，深創(chuàng)投等前10家機(jī)構(gòu)類型豐富、性質(zhì)多樣，既涵蓋創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)、證券投資等全部私募機(jī)構(gòu)類型，又兼具國(guó)資及民營(yíng)資本背景，具有廣泛代表性。
為盡快推動(dòng)私募做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在做好申請(qǐng)材料評(píng)審工作的同時(shí)，抓緊推進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備。目前，已針對(duì)私募機(jī)構(gòu)與證券公司監(jiān)管及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的不同特點(diǎn)，研究確定了私募做市試點(diǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理模式；基于私募做市特殊經(jīng)紀(jì)結(jié)算安排，制定了私募做市試點(diǎn)技術(shù)方案；組織有關(guān)主辦券商、技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商完成私募做市技術(shù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)及部署工作；并于11月7日-18日開(kāi)展了由14家主辦券商參加的第一輪私募做市技術(shù)系統(tǒng)仿真測(cè)試。
下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將指導(dǎo)、督促深創(chuàng)投等10家私募機(jī)構(gòu)，加快各項(xiàng)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備工作進(jìn)度，按要求參加后續(xù)私募做市技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試；盡快完成有關(guān)組織、制度、證券、資金、人員及相關(guān)交易基礎(chǔ)設(shè)施準(zhǔn)備；會(huì)同有關(guān)單位及時(shí)組織對(duì)深創(chuàng)投等10家機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，確保私募機(jī)構(gòu)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩(wěn)順利實(shí)施。
進(jìn)入私募做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評(píng)審
現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)私募機(jī)構(gòu)名單
1．深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司
2．山東省高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資有限公司
3．廣東中科招商創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司
4．上海復(fù)星創(chuàng)富投資管理股份有限公司
5．敦和資產(chǎn)管理有限公司
6．江蘇毅達(dá)股權(quán)投資基金管理有限公司
7．盛世景資產(chǎn)管理集團(tuán)股份有限公司
8．朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司
9．浙商創(chuàng)投股份有限公司
10．深圳同創(chuàng)偉業(yè)資產(chǎn)管理股份有限公司
