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來源：證券日報
為促進基金管理公司加快向現(xiàn)代財富管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型，更好地支持基金公司以市場為導向、以客戶為中心，開發(fā)滿足不同投資者風險收益需求的基金產(chǎn)品，上海證券交易所(以下簡稱“上交所”)在多次征求基金公司意見的基礎(chǔ)上，近期發(fā)布實施了《上海證券交易所基金產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引》(以下簡稱“《指引》”)?！吨敢访鞔_了基金公司開發(fā)在上交所上市的常規(guī)和創(chuàng)新產(chǎn)品的基本要求和程序，鼓勵和支持基金公司產(chǎn)品開發(fā)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新。
一、開放單只指數(shù)開發(fā)多只基金產(chǎn)品。為提高指數(shù)資源使用效率，體現(xiàn)公開化和市場化原則，《指引》將放開目前一個指數(shù)只能開發(fā)一支ETF產(chǎn)品的限制。同時，為避免基于相同指數(shù)的ETF產(chǎn)品過多，造成流動性過于分散，上交所將按照證監(jiān)會的統(tǒng)一部署和市場需求，組織業(yè)內(nèi)專家對申請同一指數(shù)的基金公司的方案進行綜合評估。《指引》列示了評估標準，通過公開公平競爭，爭取優(yōu)先將產(chǎn)品開發(fā)許可授予指數(shù)產(chǎn)品運作經(jīng)驗豐富、業(yè)務(wù)技術(shù)準備充分的基金公司，促進行業(yè)有序競爭和市場規(guī)模整體增長。
二、引入專家評價機制，為基金公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新提供咨詢和評估服務(wù)。上交所將按照統(tǒng)一規(guī)范的流程，在證監(jiān)會的統(tǒng)籌安排下，為基金公司創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)提供支持。在基金產(chǎn)品創(chuàng)新的市場分工上，上交所定位于努力做好基金產(chǎn)品創(chuàng)新的服務(wù)，提供功能豐富的業(yè)務(wù)技術(shù)平臺和公開公平的競爭環(huán)境，不對基金創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)置門檻，充分發(fā)揮市場主體的積極性和能動性。
對屬于行業(yè)重大創(chuàng)新的產(chǎn)品，上交所將根據(jù)證監(jiān)會的相關(guān)要求，依照審慎和風險可控的原則，支持個別準備充分的公司先行試點，待運作成熟后再向全市場推廣。
三、加強信息公開，提高業(yè)務(wù)運作市場透明度。上交所將在網(wǎng)站向所有基金公司定期公布和更新基金產(chǎn)品開發(fā)申請、受理、出具無異議函及指數(shù)資源的使用等情況，方便基金公司及時獲取基金產(chǎn)品開發(fā)相關(guān)信息。在此基礎(chǔ)上，上交所將進一步開發(fā)和豐富網(wǎng)站“基金專區(qū)”的應用功能，為基金公司產(chǎn)品開發(fā)和日常運營提供信息支持。
下一階段，上交所將在《指引》基礎(chǔ)上，積極吸納基金公司等市場主體的意見和建議，進一步優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，持續(xù)推進上市基金產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公開度和透明度，提升服務(wù)水平，促進基金市場快速穩(wěn)健發(fā)展。
