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來(lái)源：上海證券報(bào)
《中國(guó)投資協(xié)會(huì)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會(huì)自律規(guī)則》（下稱《規(guī)則》）近日正式發(fā)布，同日，國(guó)家發(fā)改委副主任連維良表示，要抓緊建立股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的獎(jiǎng)懲機(jī)制。對(duì)此，深圳創(chuàng)新投資集團(tuán)公司董事長(zhǎng)靳海濤對(duì)記者表示，PE機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作中的誠(chéng)信自律應(yīng)貫徹到每個(gè)環(huán)節(jié)。
在第二屆中國(guó)創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)峰會(huì)上，原創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會(huì)正式更名為“股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)委員會(huì)”，《中國(guó)投資協(xié)會(huì)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)委員會(huì)自律規(guī)則》也正式發(fā)布。這是我國(guó)首部PE行業(yè)自律規(guī)則，也標(biāo)志著行業(yè)自律有了統(tǒng)一的規(guī)范性文件。據(jù)《規(guī)則》起草小組組長(zhǎng)鄭昌幸介紹，該《規(guī)則》主要內(nèi)容包括：在投、融、管、匯等各個(gè)環(huán)節(jié)提出了行為規(guī)范；快速建立誠(chéng)信管理制度，對(duì)會(huì)員的信息進(jìn)行匯總和管理；原則規(guī)定了立案、調(diào)查、聽(tīng)證、調(diào)解、送達(dá)等懲戒規(guī)范，制定了內(nèi)部通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等六項(xiàng)措施。
在當(dāng)日的論壇上，國(guó)家發(fā)改委副主任連維良發(fā)表主題演講時(shí)指出，要把信用制度建設(shè)作為發(fā)展股權(quán)的做法迅速推進(jìn)和完善。連維良認(rèn)為，股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資基金作為受人委托代人理財(cái)?shù)男袠I(yè)尤其是要講誠(chéng)信，當(dāng)務(wù)之急是加強(qiáng)信用制度建設(shè)，建立健全守信的機(jī)制。主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
首先，要抓緊建立股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的誠(chéng)信檔案，各地管理部門(mén)要從目前備案管理的角度將股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資基金及其當(dāng)事人在基金募集、設(shè)立與投資運(yùn)作各個(gè)環(huán)節(jié)是否獲得國(guó)家有關(guān)規(guī)定的行為均記錄在案，對(duì)重大違規(guī)行為要依法公示。
其次，要加快建立股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的守信激勵(lì)機(jī)制，對(duì)規(guī)范運(yùn)作的股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，備案管理部門(mén)要會(huì)同新聞媒體，通過(guò)公示等各種方式予以宣傳、推進(jìn)，并設(shè)立備案審查，在備案后的年度檢查和不定期檢查等方面簡(jiǎn)化程序，在政府資金支持等方面予以優(yōu)先考慮。與此同時(shí)，還要積極探索推動(dòng)市場(chǎng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，根據(jù)股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，開(kāi)展相應(yīng)的誠(chéng)信評(píng)級(jí)活動(dòng)。
第三，推動(dòng)形成股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員失信懲戒機(jī)制，對(duì)不規(guī)范運(yùn)作的股權(quán)與創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，備案管理部門(mén)同樣要通過(guò)公示等方式向社會(huì)披露，建立多部門(mén)聯(lián)合懲戒的機(jī)制。
中國(guó)創(chuàng)投委員會(huì)的主任委員、深圳創(chuàng)新投資集團(tuán)公司董事長(zhǎng)靳海濤對(duì)記者表示，作為一名資深PE界人士，他認(rèn)為非常有必要推進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)的誠(chéng)信建設(shè)，PE機(jī)構(gòu)在實(shí)際操作中的誠(chéng)信自律應(yīng)貫徹到每個(gè)環(huán)節(jié)。
