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來(lái)源：上海證券報(bào)
證券業(yè)協(xié)會(huì)正起草證券投顧人員、保薦代表人、券商直投從業(yè)人員等執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，完善誠(chéng)信自律規(guī)則體系
基金業(yè)協(xié)會(huì)將健全從業(yè)人員誠(chéng)信管理系統(tǒng)，與其他行業(yè)組織合作形成誠(chéng)信信息的共享機(jī)制
期貨業(yè)協(xié)會(huì)將開(kāi)展全行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)征文、組織期貨公司誠(chéng)信狀況評(píng)估、建立行業(yè)守信表彰機(jī)制
作為資本市場(chǎng)首部誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)章，《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》(下稱(chēng)《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》)將于9月起正式實(shí)施。本周二、三，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)分別組織召開(kāi)座談會(huì)，就落實(shí)《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》、推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)作出部署。
基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)孫杰表示，基金的受托義務(wù)在實(shí)踐中被賦予的盡責(zé)、忠實(shí)、專(zhuān)業(yè)能力、道德等四項(xiàng)義務(wù)，均體現(xiàn)了基金行業(yè)對(duì)于誠(chéng)信的特殊要求?；饦I(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)韓康提出，誠(chéng)信是為持有人創(chuàng)造價(jià)值的基礎(chǔ)，基金公司要從崗位和業(yè)務(wù)抓起，倡導(dǎo)人人誠(chéng)信、遠(yuǎn)離失信的風(fēng)氣，取信于投資者和監(jiān)管部門(mén)，同時(shí)主動(dòng)以誠(chéng)信推動(dòng)和完善風(fēng)控體系。
證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)陳自強(qiáng)表示，當(dāng)前證券業(yè)已進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展階段，深入推進(jìn)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，既是防范化解創(chuàng)新發(fā)展中的道德風(fēng)險(xiǎn)的必要舉措，又是履行證券業(yè)社會(huì)責(zé)任的客觀要求。按照《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》，協(xié)會(huì)責(zé)任包括兩方面，一是對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員采取的自律管理措施、給予的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比信息，以及從業(yè)人員基本信息等錄入更新；二是引領(lǐng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)工作。
期貨業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)侯蘇慶表示，誠(chéng)信是期貨市場(chǎng)立市之本，《誠(chéng)信監(jiān)管辦法》的制定和實(shí)施將對(duì)我國(guó)期貨市場(chǎng)的改革發(fā)展起到巨大的推動(dòng)作用。
證券、基金、期貨業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人在座談會(huì)上提出了下一階段推進(jìn)行業(yè)自律、提升誠(chéng)信水平的具體措施。
其中，證券業(yè)協(xié)會(huì)將從完善從業(yè)人員誠(chéng)信執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則體系、強(qiáng)化行業(yè)誠(chéng)信約束機(jī)制等七個(gè)方面推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)工作。目前證券業(yè)協(xié)會(huì)正在組織起草證券投資顧問(wèn)人員、保薦代表人、券商直投從業(yè)人員等執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，以進(jìn)一步完善證券業(yè)誠(chéng)信自律規(guī)則體系。
基金業(yè)協(xié)會(huì)將結(jié)合資格管理和自律懲戒，健全基于從業(yè)人員的誠(chéng)信管理系統(tǒng)，并將誠(chéng)信記錄作為反映機(jī)構(gòu)內(nèi)在素質(zhì)的指標(biāo)?；饦I(yè)協(xié)會(huì)還將與其他行業(yè)組織合作，形成誠(chéng)信信息的共享機(jī)制。
期貨業(yè)協(xié)會(huì)今后將開(kāi)展“誠(chéng)信從我做起”全行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)征文活動(dòng)、組織期貨公司誠(chéng)信狀況評(píng)估、建立行業(yè)守信表彰機(jī)制等。
