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來源：證券時報
昨日，證監(jiān)會就《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》向社會各界公開征求意見?！稌盒幸?guī)定》明確了子公司的界定，規(guī)定了子公司的設立條件和申請材料，完善子公司的公司治理，加強子公司的管控。
證監(jiān)會相關負責人表示，近期修訂的《證券投資基金管理公司管理辦法》對基金公司設立子公司做出原則性規(guī)定，而修訂后的《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》要求設立子公司從事專戶業(yè)務。為進一步規(guī)范基金公司子公司行為，證監(jiān)會起草了《暫行規(guī)定》。
《暫行規(guī)定》將子公司定義為“由一家基金管理公司控股50%以上，經營特定客戶資產管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會許可其他業(yè)務的有限責任公司”。
《暫行規(guī)定》同時提出了隔離制度和業(yè)務協(xié)同方面的相關規(guī)范。為避免同業(yè)競爭，基金公司與其子公司、受同一基金公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務。同時，同業(yè)競爭規(guī)避范圍內實體之間要建立有效的風險隔離墻，并規(guī)范關聯(lián)交易，履行關聯(lián)交易的信息披露義務。禁止交叉持股，避免相互持股帶來的虛增資本等問題。
業(yè)務協(xié)同方面，要求建立覆蓋母子公司整體的風險管理和內部審計體系，允許基金公司按規(guī)定或合同約定，為子公司研究、風險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術及運營服務提供全面支持和服務。
證監(jiān)會昨日還正式發(fā)布修訂后的《證券投資基金管理公司管理辦法》以及配套規(guī)則。此次修訂主要把同業(yè)競爭限定在“公募基金或者類似公募的證券資產管理業(yè)務”范圍內，同時放開了主要股東持股比例上限，要求基金公司的主要股東及其關聯(lián)方持股超過50%的，與上述股東有關聯(lián)的董事不得超過董事會人數(shù)的三分之一。此外，還取消了對持股5%以下股東的審核。上述負責人表示，下一步，證監(jiān)會還將推動基金公司加快向現(xiàn)代財富管理機構轉型。
