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來源：證券時報
昨日，證監(jiān)會就《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》向社會各界公開征求意見。《暫行規(guī)定》明確了子公司的界定，規(guī)定了子公司的設(shè)立條件和申請材料，完善子公司的公司治理，加強子公司的管控。
證監(jiān)會相關(guān)負責(zé)人表示，近期修訂的《證券投資基金管理公司管理辦法》對基金公司設(shè)立子公司做出原則性規(guī)定，而修訂后的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》要求設(shè)立子公司從事專戶業(yè)務(wù)。為進一步規(guī)范基金公司子公司行為，證監(jiān)會起草了《暫行規(guī)定》。
《暫行規(guī)定》將子公司定義為“由一家基金管理公司控股50%以上，經(jīng)營特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會許可其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司”。
《暫行規(guī)定》同時提出了隔離制度和業(yè)務(wù)協(xié)同方面的相關(guān)規(guī)范。為避免同業(yè)競爭，基金公司與其子公司、受同一基金公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。同時，同業(yè)競爭規(guī)避范圍內(nèi)實體之間要建立有效的風(fēng)險隔離墻，并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，履行關(guān)聯(lián)交易的信息披露義務(wù)。禁止交叉持股，避免相互持股帶來的虛增資本等問題。
業(yè)務(wù)協(xié)同方面，要求建立覆蓋母子公司整體的風(fēng)險管理和內(nèi)部審計體系，允許基金公司按規(guī)定或合同約定，為子公司研究、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)及運營服務(wù)提供全面支持和服務(wù)。
證監(jiān)會昨日還正式發(fā)布修訂后的《證券投資基金管理公司管理辦法》以及配套規(guī)則。此次修訂主要把同業(yè)競爭限定在“公募基金或者類似公募的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”范圍內(nèi)，同時放開了主要股東持股比例上限，要求基金公司的主要股東及其關(guān)聯(lián)方持股超過50%的，與上述股東有關(guān)聯(lián)的董事不得超過董事會人數(shù)的三分之一。此外，還取消了對持股5%以下股東的審核。上述負責(zé)人表示，下一步，證監(jiān)會還將推動基金公司加快向現(xiàn)代財富管理機構(gòu)轉(zhuǎn)型。
