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來(lái)源：證券時(shí)報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一在會(huì)上表示，必須堅(jiān)定不移、深入持久地推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍明確，今年行業(yè)創(chuàng)新工作政策方針已經(jīng)十分明確，重在行動(dòng)，重在落實(shí)，基本任務(wù)是“鞏固、深化、完善、提高”，扎實(shí)推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、柜臺(tái)市場(chǎng)試點(diǎn)以及組織創(chuàng)新與機(jī)構(gòu)管理，務(wù)求取得創(chuàng)新實(shí)效。
2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)昨日在京召開(kāi)。會(huì)議確定了今年證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策方針。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一在會(huì)上表示，必須堅(jiān)定不移、深入持久地推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍明確，今年行業(yè)創(chuàng)新工作政策方針已經(jīng)十分明確，重在行動(dòng)，重在落實(shí)，基本任務(wù)是“鞏固、深化、完善、提高”，扎實(shí)推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、柜臺(tái)市場(chǎng)試點(diǎn)以及組織創(chuàng)新與機(jī)構(gòu)管理，務(wù)求取得創(chuàng)新實(shí)效。
莊心一在講話中表示，大力發(fā)展資本市場(chǎng)，是黨中央、國(guó)務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略部署。加快資本市場(chǎng)改革開(kāi)放，需要大力發(fā)展證券行業(yè)。經(jīng)過(guò)20多年的探索實(shí)踐和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)，有關(guān)各方特別是證券行業(yè)自身對(duì)新形勢(shì)下如何進(jìn)一步深化改革持續(xù)發(fā)展形成了五個(gè)方面的共識(shí)：
一是創(chuàng)新發(fā)展必須持續(xù)不斷地向前推進(jìn)。目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長(zhǎng)的關(guān)鍵時(shí)期，資本市場(chǎng)深度和廣度正面臨新一輪的拓展，這對(duì)證券行業(yè)的服務(wù)能力提出了新的更高要求，也為證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了難得的機(jī)遇和巨大的空間。全行業(yè)必須抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，全力以赴，緊緊跟上。必須堅(jiān)定不移地以市場(chǎng)為導(dǎo)向、以客戶為中心，深入、持久地推進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。
二是創(chuàng)新發(fā)展必須致力于提升核心競(jìng)爭(zhēng)力。證券公司應(yīng)當(dāng)始終不渝地把提升核心競(jìng)爭(zhēng)力作為一切創(chuàng)新活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，在努力提升服務(wù)客戶、服務(wù)市場(chǎng)能力與績(jī)效的過(guò)程中，拓寬發(fā)展空間，提高發(fā)展質(zhì)量。同時(shí)，維護(hù)資本市場(chǎng)的健康運(yùn)行和穩(wěn)定發(fā)展的能力和實(shí)效，是證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。這就要求證券公司歸位盡責(zé)，切實(shí)當(dāng)好資本市場(chǎng)的守門(mén)把關(guān)人，積極履行保護(hù)投資者利益的社會(huì)責(zé)任。
三是創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)控合規(guī)必須動(dòng)態(tài)均衡。在整個(gè)創(chuàng)新過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)防范、控制、應(yīng)對(duì)體系都必須同步跟上。各證券公司都要堅(jiān)持以風(fēng)控能力為拓展業(yè)務(wù)的邊界線，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控，始終把風(fēng)險(xiǎn)控制在證券公司自身可承受的范圍內(nèi)。創(chuàng)新發(fā)展必須堅(jiān)持合規(guī)管理。各公司都必須堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)控合規(guī)“兩手都要抓，兩手都要硬”，努力保持創(chuàng)新發(fā)展水平和風(fēng)控合規(guī)能力的均衡匹配。
四是創(chuàng)新發(fā)展必須深化改革加強(qiáng)配套機(jī)制建設(shè)。要建立健全人才開(kāi)發(fā)機(jī)制，完善公司治理機(jī)制，建立健全持續(xù)學(xué)習(xí)機(jī)制。同時(shí)，要建立健全試錯(cuò)容錯(cuò)機(jī)制，形成鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的機(jī)制與文化。對(duì)在創(chuàng)新探索過(guò)程中難以避免的失誤或挫折，應(yīng)給予足夠的理解。
五是監(jiān)管工作必須跟上行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的步伐。監(jiān)管機(jī)構(gòu)要為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造適宜的環(huán)境。監(jiān)管工作既要防止因?yàn)楸O(jiān)管過(guò)度，又要避免因?yàn)楸O(jiān)管缺位而導(dǎo)致行業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的失控。改進(jìn)和加強(qiáng)監(jiān)管，必須牢牢維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和合規(guī)管理兩項(xiàng)基礎(chǔ)監(jiān)管制度有效性，堅(jiān)決守住兩條底線：一是證券行業(yè)不出現(xiàn)普遍性、持續(xù)性的違法違規(guī)行為；二是證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)不外溢，不形成系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，最大限度地放大證券公司的自主經(jīng)營(yíng)、自我管理空間。
張育軍在會(huì)議總結(jié)時(shí)指出，當(dāng)前繼續(xù)扎實(shí)推進(jìn)證券公司創(chuàng)新發(fā)展面臨良好環(huán)境，今年創(chuàng)新工作政策方針已經(jīng)十分明確，重在行動(dòng)，重在落實(shí)，基本任務(wù)是“鞏固、深化、完善、提高”。證券公司、自律組織和監(jiān)管部門(mén)都要圍繞證券公司創(chuàng)新發(fā)展的中心任務(wù)，認(rèn)真履職盡責(zé)。監(jiān)管部門(mén)將根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的進(jìn)展情況，不斷完善監(jiān)管制度，適時(shí)推出符合行業(yè)需求的新政策、新舉措，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。
