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2013年06月21日 03:37 證券日報(bào)
本報(bào)記者 侯捷寧 昨日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有限責(zé)任公司發(fā)布了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》(簡稱“指引”)，指引細(xì)化了全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌條件，進(jìn)一步明確市場預(yù)期，減少自由裁量空間。
接受《證券日報(bào)》記者采訪的業(yè)內(nèi)人士對此表示：“掛牌條件的具體細(xì)則的發(fā)布說明全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)試點(diǎn)再擴(kuò)容速度可能比市場的預(yù)期要快”。
此次發(fā)布的指引主要對此前發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》規(guī)定的六項(xiàng)掛牌條件進(jìn)行了細(xì)化。這六項(xiàng)掛牌條件包括：依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年；業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。
“之前一個月，監(jiān)管層已經(jīng)召集券商討論了這個細(xì)則”，一位參加此次會議的券商高管告訴記者，據(jù)他了解，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則已經(jīng)基本完成，接下來會陸續(xù)推出。
針對“股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)”的條件，指引指出，股權(quán)明晰是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛。
而公司股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，則不應(yīng)存在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券或是違法行為雖然發(fā)生在36個月前，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，但《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實(shí)施前形成的股東超過200人的股份有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會確認(rèn)的除外。
此外，記者了解到，一些想掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的園區(qū)外的企業(yè)已經(jīng)開始行動起來，“國務(wù)院已經(jīng)明確全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擴(kuò)容不限定在高新園區(qū)，所有非上市股份公司均可，那我們也可以了，現(xiàn)在當(dāng)務(wù)之急是進(jìn)行股份制改造”，一家服務(wù)型企業(yè)的總經(jīng)理興奮的對記者說。
