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執(zhí)法光大證券案：證監(jiān)會回歸監(jiān)管核心使命開始

     歷史車輪的前進(jìn)總是偶然與必然糅合、伴生，而不避諱問題、正確處理問題的過程，則不斷昭示著“發(fā)展是發(fā)展的通行證”這樣一個道理。光大證券案的發(fā)生是一個偶然，而其查辦、懲處的過程卻成為一個“標(biāo)桿”和開始。

     通過此案，監(jiān)管執(zhí)法者用實(shí)際行動向全市場闡釋了其所提出的稽查執(zhí)法精神與原則，也讓市場更加清楚地看到了監(jiān)管改革從理念到方法，再到實(shí)踐的嚴(yán)密邏輯鏈條。

     光大證券案是我國資本市場建立以來首個因交易軟件缺陷引發(fā)的、影響范圍廣而負(fù)面的極端個別事件，因其特殊并無先例可考。在如何對該案定性、處理上，法學(xué)界并非沒有爭議。作為影響廣泛、惡劣的重大案件，如何處罰，也不能說不考驗(yàn)監(jiān)管層的智慧。

     然而，證券市場是法治市場，再大的考驗(yàn)，用證監(jiān)部門的核心使命——維護(hù)市場法治與“三公”原則，維護(hù)中小投資者權(quán)益——來檢驗(yàn)，亦可明晰。

     證監(jiān)會主席肖鋼近期針對證監(jiān)會稽查執(zhí)法工作密集表態(tài)，提出嚴(yán)格、公正、文明三大執(zhí)法原則，要求“穩(wěn)、準(zhǔn)、狠”嚴(yán)懲違法違規(guī)，大幅提高包括經(jīng)濟(jì)成本在內(nèi)的違法成本；要求高效執(zhí)法，“不能一個案子拖兩三年”；要求注重法治理性精神，做到寬嚴(yán)相濟(jì)。

     這些理念逐一落實(shí)在了光大證券案的查處當(dāng)中，并最終體現(xiàn)于“重、快、嚴(yán)”的處罰結(jié)果：針對公司內(nèi)幕交易予以“沒一罰五”頂格處理，4名涉案責(zé)任人被終身市場禁入，這創(chuàng)出資本市場罰單歷史之最；案件自8月16日發(fā)生到查明原因、審理終結(jié)，確定處罰措施僅14個自然日，效率之高出人預(yù)期；除內(nèi)幕交易外，公司董秘因信息誤導(dǎo)獲罰，公司無限期整改，自營業(yè)務(wù)因不符監(jiān)管要求被叫停，案件所涉違法違規(guī)行為被全面懲處。

     如此看來，光大證券處罰結(jié)果的落地，既是對執(zhí)法者查處有極端特殊性、有法律爭議、影響廣泛案件能力的一次試煉，更是監(jiān)管層以實(shí)際行動，向全市場闡釋了其所提出的稽查執(zhí)法精神與原則。

     光大證券案被市場廣泛評價為證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法的“標(biāo)桿”，這個“標(biāo)桿”的意義，既指向監(jiān)管執(zhí)法者，又指向上市公司、中介機(jī)構(gòu)等市場主體，也指向范圍廣大的作為投資人的市場參與者。

     對監(jiān)管者來說，光大證券案是一個執(zhí)法“標(biāo)桿”。案件雖然事發(fā)偶然、案情特殊，但既為“標(biāo)桿”，就意味著其查處本身并非特例。
 
     加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法是當(dāng)前我國資本市場監(jiān)管轉(zhuǎn)型的著力點(diǎn)，稽查執(zhí)法則為證監(jiān)會的基本職責(zé)和核心工作。對光大證券案的嚴(yán)厲查處，是監(jiān)管層對禁止不當(dāng)交易、維護(hù)市場公正決心的嚴(yán)正重申。

     同時，證監(jiān)會日前下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見》，光大證券案是意見下發(fā)后證監(jiān)會查處的首個A類案件，過程中啟用特別工作程序，確保了查辦質(zhì)量和效率。這也為日后監(jiān)管部門查辦同類案件提供了借鑒。