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肖鋼十條：構(gòu)筑保護中小投資者合法權(quán)益制度體系

     中國證監(jiān)會主席肖鋼日前發(fā)表署名文章稱，保護中小投資者的合法權(quán)益，不僅是資本市場健康運行的內(nèi)在要求，也是維護社會公平正義的有效途徑，迫切需要構(gòu)建一系列有針對性的制度安排和政策措施。要全面構(gòu)筑保護中小投資者合法權(quán)益的制度體系，要保障中小投資者知情權(quán)、健全上市公司股東投票和表決機制、建立多元化糾紛解決機制、完善中小投資者賠償制度。

     增加頂層制度供給。及時調(diào)整、增加中小投資者權(quán)益保護的相關制度，進一步明確中小投資者權(quán)利義務，完善經(jīng)濟賠償制度，強化中小投資者權(quán)益維護的法律責任。

     保障中小投資者知情權(quán)。信息披露必須全面、準確、及時，并做到簡明、易懂、實用。建立限售股股東減持計劃預披露制度，有關股東在披露之前不得轉(zhuǎn)讓股票。加強對上市公司信息披露的監(jiān)管，強化相關市場主體的責任與義務。要系統(tǒng)研究中小投資者公平獲取信息的制度規(guī)范，健全信息披露違規(guī)問責機制。

     健全上市公司股東投票和表決機制。要研究專門針對中小投資者行使參與權(quán)、具有中國特色的分類表決機制。在股東大會審議再融資、利潤分配等可能影響中小投資者利益的重大事項時，要重視中小投資者的話語權(quán)。探索建立完善征集投票制度，為中小投資者行使投票權(quán)提供便利。

     健全投資回報機制。要引導上市公司積極回報投資者。引導上市公司制定差異化的分紅政策，對持續(xù)、穩(wěn)定現(xiàn)金分紅的公司，探索建立適當扶持的制度安排。建立多元化投資者回報體系，完善股份回購制度，引導上市公司承諾在股價低于凈資產(chǎn)情況下開展股份回購。豐富分紅方式，探索上市公司進行股利分配時由股東自行決定選擇新股或現(xiàn)金，盡快推出優(yōu)先股制度。

     健全投資者適當性制度。要根據(jù)投資目標、資產(chǎn)金額、投資經(jīng)驗、財務狀況、風險偏好以及誠信記錄等因素，明確中小投資者與其他投資者的分類標準。要落實產(chǎn)品風險分級制度，充分披露可能影響其權(quán)益的各類信息，建立銷售人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和問責機制，將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務提供給適當?shù)耐顿Y者。

     豐富投資渠道和產(chǎn)品。資本市場相關各方都要樹立為中小投資者服務的意識。發(fā)展服務于中小投資者的專業(yè)化中介機構(gòu)。鼓勵創(chuàng)新開發(fā)適合中小投資者的低風險、有相對穩(wěn)定回報的產(chǎn)品。以保護中小投資者為核心，試行大眾理財產(chǎn)品管理費率與產(chǎn)品回報掛鉤的機制。

     建立多元化糾紛解決機制。要進一步明確市場經(jīng)營主體投訴處理首要責任，完善投訴處理機制，依法公開處理流程和辦理情況。支持中小投資者與市場經(jīng)營主體協(xié)商解決爭議。推廣專業(yè)化糾紛調(diào)解和仲裁，為中小投資者提供免費的糾紛調(diào)解服務。增強調(diào)解的法律約束力，建立完善調(diào)解與仲裁、訴訟的對接機制。探索有助于中小投資者依法訴訟的相關制度安排，拓寬維權(quán)渠道。

     完善中小投資者賠償制度。建立先行賠償制度，督促違法責任主體主動賠償中小投資者。引導市場各類經(jīng)營主體建立自主性投資者救濟機制，設立專項風險準備金，拓寬賠償資金來源，方便中小投資者充分、及時、便捷地獲得賠償。建立上市公司退市風險管理和補償制度，減少中小投資者可能造成的損失。

     強化中小投資者教育。要明確監(jiān)管部門、自律組織、市場經(jīng)營主體等各方的職責，發(fā)揮新聞媒體和網(wǎng)絡的作用，增強中小投資者的權(quán)利意識和風險防范意識。中小投資者也要主動掌握投資知識和相關技能，樹立理性投資意識，不盲目跟風、頻繁炒作，提高自我保護能力。

     肖鋼最后指出，堅決查處欺詐發(fā)行、違法披露、內(nèi)幕交易、操縱市場、老鼠倉等嚴重損害中小投資者利益的違法行為，提高違法違規(guī)成本。加強行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接，提高證券期貨犯罪案件查處效率。