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證監(jiān)會受理首家PE系全資公募基金 九鼎拔頭籌

    繼券商、保險系之后，PE系全資公募基金子公司正式落地。

    21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者獨家獲悉，3月31日，由昆吾九鼎投資管理有限公司（簡稱九鼎投資）全資發(fā)起設(shè)立的公募基金公司——九泰基金管理有限公司（簡稱九泰基金）正式獲得證監(jiān)會受理，將在監(jiān)管現(xiàn)場檢查通過后登記、開業(yè)。

    這意味著，九鼎投資成為首家控股發(fā)起設(shè)立公募基金管理公司的PE/VC機(jī)構(gòu)。

    與此同時，由深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司（簡稱深創(chuàng)投）100%控股的公募基金公司——紅土創(chuàng)新基金管理有限公司（簡稱紅土基金）目前正在補(bǔ)正材料中。

    實際上，一直想打造全資管集團(tuán)的深創(chuàng)投，在2012年6月參股26%設(shè)立內(nèi)地第72家基金公司——紅塔紅土基金管理有限公司。由于當(dāng)時受政策限制，并未能控股，也是目前僅有的參股公募基金公司的PE機(jī)構(gòu)。

    知情人士介紹，九鼎投資從2013年就已經(jīng)引入部分公募基金行業(yè)專業(yè)人士，開始低調(diào)籌備公募基金管理公司。目前，擬設(shè)基金公司的員工招聘工作也已經(jīng)展開。

    據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息，目前已成立公募基金公司共91家。

PE系公募基金公司申請首獲受理

    2013年6月，《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》實施，公募基金行業(yè)正式向證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)敞開大門。

    但是，在券商系、保險系公募基金公司相繼成立后，PE系公募基金公司卻遲遲未出現(xiàn)。

    且，根據(jù)上述規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，滿足條件的也僅有深創(chuàng)投、九鼎投資、弘毅投資、同創(chuàng)偉業(yè)等少數(shù)幾家PE/VC機(jī)構(gòu)。

    在PE/VC監(jiān)管權(quán)“落袋”證監(jiān)會后，相關(guān)政策也逐漸明朗。

    2014年3月14日，證監(jiān)會受到紅土基金、九泰基金的設(shè)立申請，兩家基金公司也都在3月21日被要求補(bǔ)正材料。但是至少在3月31日前，深創(chuàng)投尚未遞交補(bǔ)正材料，所以尚未獲得證監(jiān)會受理，而九鼎投資則拔得頭籌。

    據(jù)了解，紅土基金由深創(chuàng)投100%控股發(fā)起，注冊地在深圳。而九泰基金由九鼎投資、北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司分別出資99%、1%發(fā)起設(shè)立，注冊地在北京，其中北京同創(chuàng)九鼎為九鼎投資的股東，發(fā)起人中包括黃曉捷、吳剛、吳強(qiáng)、蔡蕾等目前九鼎投資高管。

    九鼎內(nèi)部人士透露，“公司從2007年建立以來，管理層就有明確的發(fā)展戰(zhàn)略，一直在致力打造綜合性資產(chǎn)管理平臺。開辟新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域，滿足客戶的多元化投資需求是公司的重要規(guī)劃方向。”

    據(jù)上述知情人士透露，九泰基金首批招聘人員包括投研、基金運營、監(jiān)察稽核等核心崗位，其內(nèi)部對風(fēng)險隔離高度重視，架構(gòu)設(shè)計上非常強(qiáng)調(diào)獨立性。“大部分崗位均會來自市場公開招聘渠道。”

初期可能開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

    實際上，不少PE/VC機(jī)構(gòu)早已開展部分二級市場投資業(yè)務(wù)，如鼎暉約100億美元的資產(chǎn)管理規(guī)模中，證券投資基金約8%。但是，僅深創(chuàng)投參股過公募基金公司。

    據(jù)上述知情人士介紹，股權(quán)投資基金和證券投資基金在本質(zhì)上是相通的。PE機(jī)構(gòu)進(jìn)入公募基金業(yè)務(wù)領(lǐng)域，有利于利用現(xiàn)有的資源與能力，實現(xiàn)更多產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新。此外，PE機(jī)構(gòu)重視價值投資和長期投資，允許此類機(jī)構(gòu)開展公募基金業(yè)務(wù)，對資產(chǎn)管理整個行業(yè)的健康發(fā)展都具有積極意義。

    對于PE系公募基金的初期業(yè)務(wù)拓展，兩家公司思路也差不多。

    九泰基金相關(guān)人士在接受21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者獨家采訪時表示，在公募基金領(lǐng)域，尤其是基金公司子公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，目前雖然僅僅處于起步階段，但發(fā)展速度很快，PE機(jī)構(gòu)的高凈值客戶資源，具備開展此類業(yè)務(wù)的先天性優(yōu)勢。“具體何時推出何種產(chǎn)品，要根據(jù)人才和市場情況決定。我們會積極研究制定包括高管團(tuán)隊股權(quán)激勵在內(nèi)的適合該行業(yè)發(fā)展的激勵機(jī)制。”

    目前，九鼎投資內(nèi)部有一個二級市場投資團(tuán)隊，但運用的是自有資金，沒有從市場募集二級市場基金，整體投資規(guī)模不大。

    劉綱也指出，深創(chuàng)投本身有眾多的高凈值LP，發(fā)起公募基金方面，可優(yōu)先重點考慮發(fā)展大客戶理財、專戶理財、定向投資等特殊品種，設(shè)計出適合公司優(yōu)勢和特點的投資組合、策略。此外，嘗試公募基金眾籌模式、公募基金和股權(quán)投資相結(jié)合的投資組合模式等。