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2015-02-10 08:16:16 來源：上海證券報
作為我國資本市場大力推進(jìn)私募基金行業(yè)發(fā)展的重要部署，以及證監(jiān)會落實(shí)職能轉(zhuǎn)型、簡政放權(quán)的舉措之一，私募基金備案制度實(shí)施已滿一周年。
中國基金業(yè)協(xié)會(下稱“協(xié)會”)數(shù)據(jù)顯示，一年來，協(xié)會登記辦理完畢私募基金管理人7358家，所管理私募基金9156只，管理規(guī)模達(dá)2.38萬億元。截至目前，我國境內(nèi)主要的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人已基本完成登記。
協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，我國私募基金行業(yè)正在迎來加快發(fā)展的黃金機(jī)遇期，未來協(xié)會將著力推動形成符合私募基金發(fā)展規(guī)律的自律管理新常態(tài)。下一步將推進(jìn)登記備案信息分類公示、登記機(jī)構(gòu)分層管理、完善黑名單制度等工作。
境內(nèi)主要私募基金達(dá)7300余家
去年2月7日，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》正式實(shí)施，協(xié)會開始承擔(dān)私募基金備案管理工作。此后，符合國際標(biāo)準(zhǔn)、適應(yīng)中國實(shí)際的私募基金登記備案機(jī)制建立，目前我國境內(nèi)主要私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人基本完成登記，私募基金規(guī)?？傆?jì)7300余家。
協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在開展私募基金登記備案工作時，協(xié)會堅(jiān)持不搞變相審批、實(shí)行事后備案不作任何事前干預(yù);堅(jiān)持形式審閱，不對備案材料做實(shí)質(zhì)判斷，將投資選擇權(quán)、決策權(quán)交予市場;將登記備案定位為公共服務(wù)，以解決問題為驅(qū)動、以行業(yè)需求為導(dǎo)向。
目前協(xié)會私募基金登記備案全程采用電子化填報方式，并已基本實(shí)現(xiàn)私募基金管理人完成登記申請后3個工作日內(nèi)一次性反饋補(bǔ)正意見，私募基金產(chǎn)品完成備案申請后3個工作日內(nèi)辦結(jié)備案手續(xù)。
截至2015年2月7日，中國基金業(yè)協(xié)會已辦理完畢私募基金管理人7358家，所管理私募基金9156只，管理規(guī)模達(dá)2.38萬億元。
至此，我國境內(nèi)主要的私募證券、股權(quán)、創(chuàng)投基金管理人已基本完成登記。登記機(jī)構(gòu)當(dāng)中，既包括重陽、弘毅、鼎暉、紅杉等業(yè)內(nèi)“大咖”，也有剛剛成立，滿懷創(chuàng)業(yè)熱情的新生“草根”。
分類型來看，完成登記的私募基金中，共有私募證券投資基金2642家，管理基金4398只，管理規(guī)模5697億元;私募股權(quán)基金3945家，管理基金3607只，管理規(guī)模15761億元;創(chuàng)業(yè)投資基金594家，管理基金716只，管理規(guī)模1494億元。
截至同期，我國已有私募基金從業(yè)人員12.88萬人。從地域看，京滬深三地仍然是私募基金的“聚居區(qū)”。
寬進(jìn)嚴(yán)管不作“二政府”
我國資本市場統(tǒng)籌推進(jìn)私募行業(yè)發(fā)展之初，即確定對私募基金以自律管理為主，協(xié)會履行自律管理職責(zé)。協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，履行好自律管理職責(zé)的根本在于完善協(xié)會治理，協(xié)會絕不當(dāng)“二政府”，行業(yè)自律也絕不是行政監(jiān)管的“白手套”。
去年2月，由8家私募證券基金管理人組成的私募證券基金專業(yè)委員會成立，私募股權(quán)和創(chuàng)投基金專業(yè)委員會目前仍在籌備設(shè)立中。去年9月，《紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》頒布實(shí)施，明確規(guī)定重大紀(jì)律處分措施必須由行業(yè)專家組成的自律監(jiān)察委員會審理決定。
近一年中，大部分完成登記的私募基金管理人規(guī)范運(yùn)作，但也存在提交虛假信息辦理登記，甚至違法違規(guī)的情況。
對此，協(xié)會采取了寬進(jìn)嚴(yán)管的做法，一方面放開事前管制，一方面不斷加強(qiáng)事中、事后自律管理，一年來嚴(yán)肅查處了10家存在違法違規(guī)行為的私募基金管理人。
其中，深圳吾思被撤銷登記，中益匯金、中財(cái)鼎盛、中農(nóng)德金、中富知金等4家機(jī)構(gòu)被加入黑名單，元泰北京、國民信和、清科凱盛、中投萬通、駿福投資等5家機(jī)構(gòu)被責(zé)令注銷登記。
私募基金迎來黃金機(jī)遇期
去年發(fā)布的資本市場新國九條明確提出“發(fā)展私募投資基金”的重要舉措，隨著近一年中利好行業(yè)的政策不斷出臺，我國私募基金行業(yè)正在迎來加快發(fā)展的黃金機(jī)遇期，未來協(xié)會將著力推動形成符合私募基金發(fā)展規(guī)律的自律管理新常態(tài)。
從業(yè)人士總結(jié)，從實(shí)踐看，私募基金登記備案制度的實(shí)施為行業(yè)發(fā)展帶來了四方面變化：
一是解決了“戶口”問題。登記備案制度實(shí)施后，私募基金行業(yè)正式納入監(jiān)管范圍，成為資產(chǎn)管理行業(yè)的“正規(guī)軍”，可以直接以基金名義開立賬戶。一年來，備案新基金節(jié)省通道成本約2.9億元。
二是明確了行業(yè)組織。登記備案制度實(shí)施后，私募基金行業(yè)的組織歸屬問題“一錘定音”。
三是提升了社會地位。社會各界對私募基金行業(yè)的正確認(rèn)識逐步建立，為行業(yè)創(chuàng)造了公平競爭的發(fā)展機(jī)遇和良好的社會環(huán)境。
