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據(jù)新華社電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)８日就創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定向社會(huì)公開征求意見，深圳證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)也分別發(fā)布配套文件。備受關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)“投資者門檻”問題終于有了明確答案。
創(chuàng)業(yè)板投資“無資金門檻” 看重交易經(jīng)驗(yàn)
與此前市場(chǎng)的傳言不同，監(jiān)管層對(duì)創(chuàng)業(yè)板的投資者并沒有設(shè)置資金門檻。實(shí)際上，在此次規(guī)定當(dāng)中，“準(zhǔn)入”的概念已經(jīng)淡出，而是突出了“保護(hù)投資者利益”的理念。
根據(jù)深交所公布的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法，具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，交易經(jīng)驗(yàn)的具體起算時(shí)點(diǎn)，為投資者在上?；蛏钲谧C券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。據(jù)介紹，絕大部分投資者都將符合這一條件。
規(guī)定要求，對(duì)于滿足上述條件的投資者，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并要求投資者抄錄一段聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署兩個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
對(duì)暫時(shí)達(dá)不到兩年交易經(jīng)驗(yàn)要求的自然人投資者，監(jiān)管層也提供了相應(yīng)的通道，只不過申請(qǐng)開通的程序更為復(fù)雜。除上述程序外，投資者還需就自愿承擔(dān)市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)抄錄一段特別聲明，而且要證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。另外，開通交易的時(shí)間也由兩個(gè)交易日延長(zhǎng)到五個(gè)交易日。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，建立這一制度的目的不是要限制某類投資者投資于創(chuàng)業(yè)板的權(quán)利，而是希望投資者真正理解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，審慎作出投資決策，從而達(dá)到保護(hù)投資者合法權(quán)益的目的。
投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易要分三步走
針對(duì)如何開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的問題，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，這個(gè)流程大致分為三步。
第一步，投資者可通過中國(guó)證券登記結(jié)算公司提供的相關(guān)渠道，查詢是否符合交易所實(shí)施辦法規(guī)定的基本要求并自行決定是否向證券公司申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。
第二步，投資者到證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)提出開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)。
第三步，在投資者提出申請(qǐng)后，證券公司需要通過中國(guó)證券登記結(jié)算公司系統(tǒng)核查投資者的交易經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?，并詳?xì)了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本信息。
如果投資者符合兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的基本要求，證券公司需要請(qǐng)投資者閱讀并現(xiàn)場(chǎng)書面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并要求投資者抄錄一段聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署兩個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。如果投資者暫不符合實(shí)施辦法規(guī)定的基本要求但堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，證券公司則按相應(yīng)規(guī)定辦理。
創(chuàng)業(yè)板開啟前提前開辦投資交易申請(qǐng)
據(jù)了解，目前，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的籌備仍在有序推進(jìn)，而由于投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易必須到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理，可能會(huì)面臨營(yíng)業(yè)部人員、場(chǎng)地的壓力。
為此，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，擬在創(chuàng)業(yè)板股票公開發(fā)行和上市交易開始前，預(yù)留出足夠的時(shí)間，供投資者提前辦理相關(guān)手續(xù)。這位負(fù)責(zé)人還表示，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定等系列文件征求意見的時(shí)間大約為１５天，此后將根據(jù)意見進(jìn)行修訂，正式發(fā)布大約要到一個(gè)月以后。
