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來源：新華網(wǎng)
新華網(wǎng)北京７月１日電（記者趙曉輝、陶俊潔）中國證監(jiān)會１日正式發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，規(guī)定將于７月１５日起實(shí)施。這意味著投資者自本月１５日起就可以到證券公司營業(yè)部辦理開通創(chuàng)業(yè)板投資交易的手續(xù)。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人提醒說，下一步還將公布創(chuàng)業(yè)板交易規(guī)則等配套規(guī)則。作為暫行規(guī)定的配套規(guī)則，《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》和《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書（必備條款）》也分別由深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布實(shí)施。
與征求意見稿相比，正式公布的規(guī)定沒有實(shí)質(zhì)性改動。申請投資創(chuàng)業(yè)板仍然按照申請者的股票交易經(jīng)驗(yàn)是否滿兩年為界，采取不同的開通程序，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，在投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定之后，創(chuàng)業(yè)板仍有交易制度等多個(gè)文件等待出臺，投資者有１至２個(gè)月的時(shí)間來辦理創(chuàng)業(yè)板交易手續(xù)，因此可以合理安排手續(xù)辦理時(shí)間，避免“扎堆兒”。
這位負(fù)責(zé)人也提醒，雖然暫行規(guī)定自１５日起實(shí)施，但具體每一家證券公司哪天開始受理創(chuàng)業(yè)板的賬戶開通申請還要看公司的準(zhǔn)備情況，希望證券公司能合理引導(dǎo)投資者，合理分布申請時(shí)間。
另外，在暫行規(guī)定及其配套文件發(fā)布之后，深交所隨后還將發(fā)布操作指引，給證券公司在創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理方面以具體指導(dǎo)。
證監(jiān)會于６月８日開始就創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理制度向社會公開征求意見。據(jù)介紹，截至６月２３日，證監(jiān)會通過各種渠道共收到來自社會各界的意見和建議１０６條。相關(guān)意見主要集中在具體操作環(huán)節(jié)，比如：明確機(jī)構(gòu)投資者如何參與創(chuàng)業(yè)板市場；明確對風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署及辦理的具體要求；制定統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會及相關(guān)單位對這些意見進(jìn)行了認(rèn)真研究，對于其中的大部分意見，通過修改規(guī)則或者納入后續(xù)安排的方式予以了采納。
但有個(gè)別意見提出，建議增加對投資者資金條件要求、延長交易經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗抟?，或認(rèn)為“目前市場投資者已有風(fēng)險(xiǎn)意識，無須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書”等。這位負(fù)責(zé)人就此表示，考慮到適當(dāng)性管理的基本要求在相關(guān)規(guī)定起草時(shí)已做了充分論證，以及創(chuàng)業(yè)板市場所具有的風(fēng)險(xiǎn)特征等情況，經(jīng)綜合考慮后未予以采納。
