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來(lái)源：上海證券報(bào)
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)19日正式發(fā)布實(shí)施《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)，標(biāo)志著證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理在操作層面正式啟航。
《規(guī)范》規(guī)定，券商資管業(yè)務(wù)的事后備案主要包括制度、設(shè)立、重大運(yùn)營(yíng)信息、重大報(bào)告和清算備案等內(nèi)容，同時(shí)規(guī)定券商開(kāi)展資管業(yè)務(wù)，須建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，主辦人則需在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。資管業(yè)務(wù)的估值、自律管理等內(nèi)容也在《規(guī)范》中一并明確。
按照《規(guī)范》，證券公司應(yīng)在發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后5日內(nèi)，向協(xié)會(huì)備案，備案材料可以通過(guò)紙質(zhì)或電子方式報(bào)送，備案材料的基本內(nèi)容和形式也在《規(guī)范》中作出細(xì)化要求。備案材料完備并符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)自受理材料之日起15日內(nèi)予以確認(rèn)；不完備或不符合規(guī)定的，自受理之日起10日內(nèi)，一次性告知需補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，證券公司按照要求補(bǔ)正后，協(xié)會(huì)在15日內(nèi)予以確認(rèn)。
由于資管業(yè)務(wù)改為備案管理，《規(guī)范》特別對(duì)券商開(kāi)展資管業(yè)務(wù)須建立健全投資者適當(dāng)性制度作出了四點(diǎn)原則要求：一是要對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，并將其劃分為不同類型；二是要對(duì)資管產(chǎn)品、服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；三是要向客戶銷售與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品、服務(wù)；四是對(duì)推廣材料、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示等方面作出要求。
為確保資管業(yè)務(wù)估值的公平、合理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，《規(guī)范》還要求，券商資管業(yè)務(wù)的估值應(yīng)當(dāng)遵循穩(wěn)健性、公允性和一致性原則，并對(duì)存在活躍市場(chǎng)或不存在活躍市場(chǎng)的投資品種的估值方法提出了一般性要求。
《規(guī)范》還明確，投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，從事投資管理活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為。
值得注意的是，為進(jìn)一步提高券商開(kāi)展資管業(yè)務(wù)的工作效率，降低推廣成本，《規(guī)范》還明確規(guī)定，券商可以電子形式簽署資產(chǎn)管理合同，并對(duì)合同的保管、流轉(zhuǎn)及查詢作出安排。協(xié)會(huì)還將確立行業(yè)統(tǒng)一的資管業(yè)務(wù)信息披露與查詢平臺(tái)，公布證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本情況，供客戶查詢，加強(qiáng)社會(huì)公眾監(jiān)督。
本月19日與《規(guī)范》一起發(fā)布的，還有證券公司資產(chǎn)管理合同必備條款、集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款，協(xié)會(huì)還提供了集合資產(chǎn)管理合同范本和集合計(jì)劃說(shuō)明書(shū)范本，供行業(yè)參考使用。
按照協(xié)會(huì)要求，券商已經(jīng)開(kāi)展資管業(yè)務(wù)的，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)將《規(guī)范》中要求的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度報(bào)協(xié)會(huì)備案；19日前集合計(jì)劃經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)且處于存續(xù)期或有關(guān)定向資產(chǎn)管理合同已向有關(guān)部門備案的，則無(wú)須再將集合計(jì)劃發(fā)起設(shè)立的情況和簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)協(xié)會(huì)備案。
