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監(jiān)管再造回歸“治市”本色

     在資本市場(chǎng)從無(wú)到有、由大到強(qiáng)的過(guò)程中，監(jiān)管部門(mén)要不斷思索自身角色定位的轉(zhuǎn)變，盡快完成功能職責(zé)再造。中國(guó)證券報(bào)認(rèn)為，未來(lái)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段相適應(yīng)，資本市場(chǎng)需要的不再是“造市”和“救市”的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而是強(qiáng)有力的“治市”機(jī)構(gòu)。監(jiān)管者應(yīng)致力于推動(dòng)專(zhuān)業(yè)的立法、鐵腕的執(zhí)法和公正的司法得以實(shí)現(xiàn)，還市場(chǎng)一片“凈土”。

     二十多年來(lái)，一個(gè)不斷壯大的資本市場(chǎng)被“建造”起來(lái)，服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的能力逐步增強(qiáng)。監(jiān)管部門(mén)在其中發(fā)揮了巨大的創(chuàng)造能力：創(chuàng)造了市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所，創(chuàng)造了多層次資本市場(chǎng)，創(chuàng)造了市場(chǎng)運(yùn)行的基本規(guī)則，確定“三公”原則，引導(dǎo)市場(chǎng)從無(wú)到有建立起來(lái)。

     目前，中國(guó)已跨入全面建設(shè)小康社會(huì)階段，資本市場(chǎng)肩負(fù)的職責(zé)升級(jí)，未來(lái)證券監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該逐步從“創(chuàng)造”走向“治理”，簡(jiǎn)政放權(quán)，退出對(duì)市場(chǎng)的行政干預(yù)和過(guò)度監(jiān)管，去行政化，加法治化。

     重“治市”，就要強(qiáng)化法制地位，首先要盡快完善法律法規(guī)。證監(jiān)會(huì)主席肖鋼表示，當(dāng)前重點(diǎn)是要抓緊修訂《證券法》，并以《期貨條例》為基礎(chǔ)，加快制定我國(guó)期貨市場(chǎng)基本法。要進(jìn)一步細(xì)化違法行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，提高處罰標(biāo)準(zhǔn)。據(jù)了解，目前證監(jiān)會(huì)成立修法領(lǐng)導(dǎo)小組，并專(zhuān)門(mén)組織成立證券法修改工作小組著手開(kāi)展相關(guān)工作，目前正在匯總梳理近幾年各方有關(guān)的修法建議、意見(jiàn)。

     其次要鐵腕執(zhí)法。監(jiān)管執(zhí)法是資本市場(chǎng)發(fā)展基石，應(yīng)用重典，出重拳，從上市公司、證券公司到基金公司，針對(duì)資本市場(chǎng)各類(lèi)主體，全方位加強(qiáng)監(jiān)管及處罰力度。今年以來(lái)，有關(guān)部門(mén)在查處萬(wàn)福生科(行情 股吧 買(mǎi)賣(mài)點(diǎn))案等重大案件時(shí)監(jiān)管措施加碼，多項(xiàng)處罰被媒體稱(chēng)為“史上最嚴(yán)”。但證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)顯示，目前資本市場(chǎng)的法規(guī)規(guī)則超過(guò)1200件，問(wèn)責(zé)條款達(dá)到200多個(gè)，其中無(wú)論是刑事責(zé)任還是行政、經(jīng)濟(jì)責(zé)任，沒(méi)有啟用過(guò)的條款超過(guò)2/3，執(zhí)法力度有待加強(qiáng)。而參考成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)亦不難發(fā)現(xiàn)，資本市場(chǎng)發(fā)展的過(guò)程必然伴生著執(zhí)法力度的不斷加強(qiáng)，目前針對(duì)造假上市、內(nèi)幕交易等資本市場(chǎng)痼疾，投資者詬病不斷，比照香港洪良國(guó)際等國(guó)際市場(chǎng)上典型的處罰案例，市場(chǎng)呼吁更嚴(yán)厲的鐵腕治市。

     重“治市”，就要輕審批、重治理。首要是簡(jiǎn)化審批審核，降低準(zhǔn)入門(mén)檻，逐步實(shí)現(xiàn)IPO注冊(cè)制。大量的審核審批事項(xiàng)與資本市場(chǎng)的市場(chǎng)本質(zhì)相違背，容易產(chǎn)生權(quán)力尋租，滋生腐敗，更容易扭曲價(jià)格信號(hào)，產(chǎn)生資源錯(cuò)配。因此，對(duì)不該管的事情，要堅(jiān)決地放。在國(guó)務(wù)院已經(jīng)明確“簡(jiǎn)政放權(quán)是轉(zhuǎn)變政府職能的突破口”之時(shí)，資本市場(chǎng)監(jiān)管輕審批的思路已日漸明晰。

     近年來(lái)，針對(duì)并購(gòu)、基金、公司債、再融資等業(yè)務(wù)的審核已經(jīng)逐步簡(jiǎn)化，如基金審核已經(jīng)改為通道制，常規(guī)產(chǎn)品審核將在20個(gè)工作日內(nèi)完成。但市場(chǎng)呼吁已久的IPO審核備案制依然未能實(shí)施，QFII審核、并購(gòu)等業(yè)務(wù)仍有進(jìn)一步簡(jiǎn)化審核流程的空間。

     重“治市”，就要加強(qiáng)監(jiān)管流程再造。證監(jiān)會(huì)主席肖鋼最近撰文指出，將“主營(yíng)業(yè)務(wù)”從審核審批向監(jiān)管執(zhí)法轉(zhuǎn)型，將“運(yùn)營(yíng)重心”從事前把關(guān)向事中、事后監(jiān)管轉(zhuǎn)移。這一表態(tài)傳遞出監(jiān)管理念變化的信號(hào)，未來(lái)將加強(qiáng)對(duì)上市公司、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的事后監(jiān)管。相應(yīng)地，監(jiān)管流程也要重點(diǎn)細(xì)化事中、事后的監(jiān)督、監(jiān)察和處罰工作安排和設(shè)計(jì)，監(jiān)管各個(gè)環(huán)節(jié)的力量配備也將與之相適應(yīng)發(fā)生變化。