證監(jiān)會:IPO辦法須進行較大改革
發(fā)布時間:2015年10月30日
信息來源:浙商創(chuàng)投信息部
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中國證券報-中證網(wǎng) 顧鑫 2013-09-29 08:22:22
證監(jiān)會新聞發(fā)言人27日回應(yīng)市場關(guān)注熱點問題時表示,重啟IPO必須與體制機制改革相結(jié)合,證監(jiān)會正在積極制定和準備改革的配套文件與技術(shù)措施,新股發(fā)行要在改革意見正式公布實施后才能啟動,所有發(fā)行人都必須在符合新的改革意見要求前提下才可以發(fā)行新股。
此外,他在回應(yīng)市場關(guān)注的證監(jiān)會人事和機構(gòu)調(diào)整傳聞時表示,證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu),其職能和架構(gòu)需要隨著市場的發(fā)展不斷調(diào)整。對于市場關(guān)注的新三板擴圍進展,他表示,正按國務(wù)院常務(wù)會議的部署和要求,會同有關(guān)部門制定和完善中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點擴大到全國的具體方案,待履行完相關(guān)程序后及時向市場公布。
IPO辦法須進行較大改革
發(fā)言人表示,證監(jiān)會對恢復(fù)新股發(fā)行的態(tài)度是積極、審慎的。新股發(fā)行長期停頓,不利于企業(yè)正常的股權(quán)融資活動、發(fā)揮資本市場促進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的作用,也給市場運行增加了不確定性,不利于股市長期穩(wěn)定健康發(fā)展。但是,必須對過去IPO的辦法進行較大改革,最大限度地保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。因此,重啟IPO必須與體制機制改革相結(jié)合,重在改革,重在理順新股發(fā)行體制中政府和市場的關(guān)系,促進市場參與各方歸位盡責。
發(fā)言人表示,《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見(征求意見稿)》公開征求意見以來,社會各界提出了大量建設(shè)性意見和建議。證監(jiān)會經(jīng)過認真梳理研究,對改革意見作了修改補充,不久前又專門召開了專家學者和業(yè)內(nèi)人士的座談會,進一步聽取意見。
機構(gòu)職能和架構(gòu)需要適應(yīng)市場需求
針對證監(jiān)會機構(gòu)人事調(diào)整的提問,發(fā)言人表示,證監(jiān)會作為監(jiān)管機構(gòu),其職能和架構(gòu)需要隨著市場的發(fā)展不斷調(diào)整。證監(jiān)會也一直在研究如何適應(yīng)市場發(fā)展的需要,培育市場自我平衡、自我完善的功能,并通過減少事前行政審批,加強事中事后特別是執(zhí)法監(jiān)管,來不斷提高監(jiān)管效率,維護市場的“三公”原則,保護投資者的利益。
發(fā)言人表示,本屆政府提出要深化機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變,重點是圍繞轉(zhuǎn)變職能和理順職責關(guān)系,進一步簡政放權(quán)。按照國務(wù)院的部署,證監(jiān)會也進行了深入研究,并提出了包括減少行政審批事項,理順監(jiān)管職責,加強事中事后監(jiān)管等一系列措施。今后,還將進一步按照國務(wù)院的部署,圍繞發(fā)展市場、服務(wù)市場、提高監(jiān)管效率進一步深入研究,以適應(yīng)市場不斷發(fā)展的需要。下一步,證監(jiān)會任何機構(gòu)調(diào)整和重大人事變動都將在證監(jiān)會網(wǎng)站公布。
通報兩起內(nèi)幕交易案件
新聞發(fā)言人通報了陳維立等涉嫌內(nèi)幕交易案和李民俊等涉嫌內(nèi)幕交易案移送公安機關(guān)的情況。
調(diào)查發(fā)現(xiàn),陳維立等人涉嫌內(nèi)幕交易犯罪,2013年2月,證監(jiān)會將案件移送公安機關(guān)。目前,公安機關(guān)已將案件送檢察院審查起訴。經(jīng)查,浙江愛仕達電器股份有限公司在與當?shù)卣疁贤ê螅ㄟ^了產(chǎn)學研園區(qū)“退二進三”政策項目。4月24日,愛仕達發(fā)布相關(guān)公告后,股價連續(xù)兩天以漲停收盤。“愛仕達享受退二進三政策”屬于《證券法》第75條規(guī)定的內(nèi)幕信息。陳維立時任溫嶺市政府辦公室主任,負責下發(fā)相關(guān)市長辦公會議通知及制作會議紀要,系愛仕達享受“退二進三”政策事項的內(nèi)幕信息知情人。
2013年2月4日,證監(jiān)會對李民俊等人涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。2013年3月,證監(jiān)會將該案移送公安機關(guān)。目前,公安機關(guān)已將案件送檢察院審查起訴。經(jīng)查,2011年12月,湖北博盈投資股份有限公司(以下簡稱博盈投資)董事長楊某知悉奧地利斯太爾公司有出售意向,通過中介機構(gòu)對斯太爾公司進行調(diào)查。2012年7月6日,博盈投資停牌,11月5日,博盈投資復(fù)牌并發(fā)布非公開發(fā)行股票預(yù)案,籌資近15億元用于間接收購斯太爾公司。博盈投資時任董秘李民俊知悉并參與了公司相關(guān)重組事項,屬于內(nèi)幕信息知情人。
未發(fā)現(xiàn)中銀絨業(yè)虛構(gòu)交易
證監(jiān)會還回應(yīng)了興民鋼圈公告合同金額錯誤是否涉及虛假陳述的提問,發(fā)言人表示,山東證監(jiān)局正在對媒體質(zhì)疑及相關(guān)事項進一步核查,如發(fā)現(xiàn)存在違 法違規(guī)行為,將依法采取相應(yīng)措施,切實保護投資者利益。
對于媒體報道的中銀絨業(yè)涉嫌虛假信息披露問題,發(fā)言人表示,寧夏證監(jiān)局審閱了相關(guān)報告,并對中銀絨業(yè)開展了現(xiàn)場檢查。經(jīng)檢查,未發(fā)現(xiàn)中銀絨業(yè)與雪晶絨業(yè)、忠興絨業(yè)、成豐工貿(mào)、國斌絨業(yè)、俊峰絨業(yè)5家企業(yè)之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或虛構(gòu)交易、虛增收入行為;未發(fā)現(xiàn)中銀絨業(yè)與東勝國際、中國數(shù)碼、群泰國際之間的外銷業(yè)務(wù)存在虛增收入、騙取出口退稅的行為;未發(fā)現(xiàn)中銀絨業(yè)存在虛增存貨的行為。
發(fā)布公募基金風險準備金制度監(jiān)管暫行辦法
證監(jiān)會27日發(fā)布《公開募集證券投資基金風險準備金監(jiān)督管理暫行辦法》。
發(fā)言人表示,自3月14日向社會公開征求意見以來,共收到反饋意見21份,其中大多數(shù)為基金管理公司和基金托管銀行等機構(gòu)的意見??傮w來看,市場各方基本認同《暫行辦法》,認為《暫行辦法》出臺,對于提升基金行業(yè)風險防范能力、保護公開募集基金份額持有人利益、促進基金行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有重大現(xiàn)實意義。
發(fā)言人介紹,《暫行辦法》主要內(nèi)容包括:一是明確了公募基金風險準備金制度的適用范圍與指定用途;二是建立了基金托管人的風險準備金管理制度,完善了基金管理人風險準備金的有關(guān)管理規(guī)定,適當增加了風險準備金可投資的低風險品種,明確了基金管理人與托管人風險準備金在賬戶開立、資金劃轉(zhuǎn)與使用等方面的制度安排;三是確立了風險準備金存管銀行對風險準備金的提取、管理與使用等情況進行日常監(jiān)督的制度安排,確保基金管理人與托管人風險準備金合規(guī)運作,充分保障公募基金持有人的合法權(quán)益。四是明確了相關(guān)罰則,保證風險準備金制度落到實處。
此外,對于近期自貿(mào)區(qū)概念等題材股炒作之風盛行,發(fā)言人表示,證監(jiān)會始終加強對市場監(jiān)管,防范系統(tǒng)性風險以及區(qū)域性風險,對市場投資行為不做任何評價。投資者需要注意投資風險。