證券業(yè)協(xié)會(huì)提“券業(yè)11條”支持小微企業(yè)發(fā)展
發(fā)布時(shí)間：2015年10月30日
信息來(lái)源：浙商創(chuàng)投信息部
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2013年11月28日 05:07 證券日?qǐng)?bào)
完善證券公司私募產(chǎn)品備案管理機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)私募業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控
27日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)召開了第一期證券行業(yè)研究機(jī)構(gòu)聯(lián)席會(huì)議，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)陳自強(qiáng)在會(huì)上表示，十八屆三中全會(huì)明確了資本市場(chǎng)市場(chǎng)化改革方向，資本市場(chǎng)將迎來(lái)新一輪難得的發(fā)展機(jī)遇。他同時(shí)透露，目前協(xié)會(huì)已起草了《關(guān)于證券行業(yè)支持小微企業(yè)發(fā)展的建議(征求意見稿)》，從證券公司資管業(yè)務(wù)等11個(gè)方面提出支持小微企業(yè)發(fā)展的具體建議。
“目前證券行業(yè)在市場(chǎng)化方面做的還不夠，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、外部環(huán)境沒(méi)有市場(chǎng)化。”陳自強(qiáng)表示，不僅面臨著各種形式的審批和備案事項(xiàng)還比較多、資本市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制還不完善造成了資源的浪費(fèi)和錯(cuò)配、發(fā)行制度需要改革等舊的問(wèn)題，還面臨著其他金融機(jī)構(gòu)改革、互聯(lián)網(wǎng)金融等帶來(lái)的新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇?？梢哉f(shuō)推進(jìn)證券市場(chǎng)的改革、創(chuàng)新和發(fā)展，任務(wù)仍然非常繁重和艱巨。
他認(rèn)為，當(dāng)前，證券行業(yè)正處于加快推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)改革發(fā)展的新階段，對(duì)發(fā)展和改革中遇到的問(wèn)題需要進(jìn)行基礎(chǔ)性和前瞻性的研究。
陳自強(qiáng)說(shuō)，“只有重視政策研究，才能夠推動(dòng)公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，創(chuàng)造新的商業(yè)模式，拓展研究的價(jià)值。”
陳自強(qiáng)表示，今年從上到下、從中央到地方都特別強(qiáng)調(diào)支持小微企業(yè)發(fā)展，證券行業(yè)如何支持小微企業(yè)發(fā)展？支持小微企業(yè)是個(gè)大題目，通過(guò)大題目證券行業(yè)能不能做一點(diǎn)小文章，就是把行業(yè)的一些業(yè)務(wù)可以往前推進(jìn)一些，比如如何發(fā)展私募業(yè)務(wù)、加強(qiáng)證券公司產(chǎn)品創(chuàng)新能力來(lái)支持小微企業(yè)發(fā)展，這應(yīng)該是需要大家一起努力的，也是行業(yè)的共同責(zé)任。
據(jù)他透露，今年9月開始協(xié)會(huì)已在充分開展行業(yè)調(diào)查的基礎(chǔ)上起草了《關(guān)于證券行業(yè)支持小微企業(yè)發(fā)展的建議(征求意見稿)》，從證券公司資管業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)、私募債業(yè)務(wù)、股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)、股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)、行業(yè)增信機(jī)制等11個(gè)方面提出支持小微企業(yè)發(fā)展的具體建議，建議都是比較有現(xiàn)實(shí)意義的，征求意見后將盡快上報(bào)證監(jiān)會(huì)，獲批后擬由協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施。
對(duì)于即將過(guò)去的2013年，陳自強(qiáng)表示，協(xié)會(huì)今年的中心工作是“推動(dòng)私募市場(chǎng)建設(shè)”。
而且圍繞推動(dòng)私募市場(chǎng)建設(shè)，協(xié)會(huì)做了12項(xiàng)具體工作：一是穩(wěn)妥組織證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)試點(diǎn)；二是認(rèn)真開展證券公司私募產(chǎn)品備案管理；三是積極引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展；四是支持發(fā)展中小企業(yè)私募債券；五是探索發(fā)展金融衍生品柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)；六是規(guī)范發(fā)展直接投資業(yè)務(wù)；七是完善與私募市場(chǎng)相適應(yīng)的自律規(guī)則體系；八是加強(qiáng)私募市場(chǎng)和私募業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)檢查工作；九是完善私募產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)機(jī)制；十是建立私募產(chǎn)品集中展示和服務(wù)平臺(tái)；十一是組織行業(yè)加強(qiáng)對(duì)私募市場(chǎng)的研究；十二是探索建立私募市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控體制機(jī)制。“在推進(jìn)私募業(yè)務(wù)過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了很多問(wèn)題，比如有些業(yè)務(wù)往前走目標(biāo)不明確，政府現(xiàn)在也支持不到位。”
此外，陳自強(qiáng)還透露了協(xié)會(huì)近期工作的重點(diǎn)，主要包括：繼續(xù)推動(dòng)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)試點(diǎn)；改進(jìn)并完善證券公司私募產(chǎn)品備案管理機(jī)制；進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)私募業(yè)務(wù)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控；促進(jìn)行業(yè)支持小微企業(yè)發(fā)展；支持證券公司直投業(yè)務(wù)進(jìn)一步發(fā)展；建立行業(yè)統(tǒng)一的支付平臺(tái)；參與《證券法》修改工作；加強(qiáng)從業(yè)人員管理和培訓(xùn)；進(jìn)一步完善證券糾紛調(diào)解機(jī)制；積極配合新股發(fā)行體制改革和完善上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)執(zhí)業(yè)能力專業(yè)評(píng)價(jià)工作。
“同證券行業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型發(fā)展一樣，協(xié)會(huì)在推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和私募市場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中，也面臨著監(jiān)管轉(zhuǎn)型的問(wèn)題。”陳自強(qiáng)表示，順應(yīng)市場(chǎng)化改革方向，協(xié)會(huì)一直在盡量清理和取消審批性的制度，同時(shí)，加強(qiáng)私募市場(chǎng)監(jiān)測(cè)中心系統(tǒng)的建設(shè)，為私募市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型發(fā)展做基礎(chǔ)性建設(shè)工作，另外，會(huì)繼續(xù)推動(dòng)牌照管理。
據(jù)了解，此次會(huì)議有來(lái)自證券公司、證券投資咨詢公司及私募機(jī)構(gòu)代表等30人參加會(huì)議。會(huì)議圍繞證券行業(yè)當(dāng)前需要重點(diǎn)研究的問(wèn)題、證券行業(yè)研究機(jī)構(gòu)聯(lián)席機(jī)制、證券研究機(jī)構(gòu)在行業(yè)創(chuàng)新中的作用，以及明年需要重點(diǎn)研究的課題等議題進(jìn)行了討論。
