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證券法修訂草案曝光：完全顛覆現(xiàn)有框架 證監(jiān)會(huì)大擴(kuò)權(quán)

草案相比現(xiàn)有《證券法》變動(dòng)巨大，變“行業(yè)監(jiān)管”為“功能監(jiān)管”

   《證券法》的修訂是今年全國(guó)人大立法工作的重要組成部分，而證監(jiān)會(huì)發(fā)言人日前也曾公開(kāi)表示，修訂草案按計(jì)劃將在今年12月由全國(guó)人大常委會(huì)進(jìn)行首次審議。

    南都記者近日獨(dú)家獲得的一份《證券法》草案的內(nèi)容顯示，討論中的草案與目前正在施行的《證券法》有巨大的變化，變“行業(yè)監(jiān)管”為“功能監(jiān)管”，將是這部新草案的核心精神。包括證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)權(quán)，交易所企業(yè)化運(yùn)作，賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)更多執(zhí)法權(quán)等政策意圖，都在修訂草案的討論之中。

    對(duì)此，相關(guān)部門昨日不予置評(píng)。不過(guò)作為《證券法》修改起草工作小組組長(zhǎng)，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任吳曉靈近日曾明確表示，希望能夠擴(kuò)展《證券法》的管轄范圍。


    目前，《證券法》的修訂工作已經(jīng)進(jìn)入到全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委的專題審議環(huán)節(jié)。一位不愿具名的接近監(jiān)管機(jī)構(gòu)知情人士告訴南都記者，于“兩會(huì)”前夕召開(kāi)的一次專題討論會(huì)上，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委召集來(lái)自“一行三會(huì)”、財(cái)政部等相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人齊聚一堂，就《證券法》草案中的一些要點(diǎn)征求意見(jiàn)。

    “聽(tīng)了草案的內(nèi)容，第一反應(yīng)就是震驚。”上述知情人士向記者表示，“大家原本以為《證券法》的修訂會(huì)是在原來(lái)基礎(chǔ)之上的修正和完善，沒(méi)想到這個(gè)草案根本就是另起爐灶，完全顛覆了現(xiàn)行《證券法》的基本框架。”

    據(jù)上述人士向南都記者透露，這份已經(jīng)拿上臺(tái)面進(jìn)行討論的《證券法》草案內(nèi)容，其核心內(nèi)容便是強(qiáng)調(diào)證券行業(yè)“功能監(jiān)管”的原則。從1992年國(guó)務(wù)院成立證監(jiān)委開(kāi)始到2003年銀監(jiān)會(huì)正式掛牌，以“一行三會(huì)”為主體的中國(guó)金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)監(jiān)管”的體系正式形成，用了11年時(shí)間；然而11年后的2014年，隨著醞釀中的新《證券法》可能出臺(tái)，這一監(jiān)管體制可能會(huì)出現(xiàn)重大變化。

    上述知情人士解釋，與現(xiàn)行的“行業(yè)監(jiān)管”明顯不同之處在于，“功能監(jiān)管”的原則下，只要是屬于證券范疇的機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、從業(yè)者，都將籠罩在《證券法》的司法管轄權(quán)之內(nèi)。“這顯然會(huì)沖破目前銀行、證券、保險(xiǎn)的行業(yè)壁壘，傳統(tǒng)商業(yè)銀行的理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)等，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的投資業(yè)務(wù)等，都要符合新《證券法》的相關(guān)要求。”該人士表示，“而作為《證券法》的主要執(zhí)行機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)的管轄權(quán)實(shí)際上就插進(jìn)了財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)的領(lǐng)域，這是不可想象的。”

　　財(cái)政部代表激辯權(quán)限

    不僅如此，討論中的草案還醞釀授予證監(jiān)會(huì)更大權(quán)力。“還是在那次討論會(huì)議上，按要求各部委只需要派出1-2名代表出席即可，但是財(cái)政部一下子來(lái)了8個(gè)人。”上述人士告訴南都記者，“從會(huì)議的一開(kāi)始，財(cái)政部的代表就對(duì)草案的多項(xiàng)內(nèi)容提出不同意見(jiàn)，并與證監(jiān)會(huì)代表及《證券法》修改起草工作小組的人士發(fā)生了激烈辯論。”其中一個(gè)非常小的分歧點(diǎn)是，對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管，現(xiàn)在是財(cái)政部與證監(jiān)會(huì)各分管一部分，但是在新的草案中，會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管職權(quán)全部歸入證監(jiān)會(huì)。“財(cái)政部的代表就提出，如果這家會(huì)計(jì)師事務(wù)所的業(yè)務(wù)只跟非股份制企業(yè)打交道，證監(jiān)會(huì)憑什么來(lái)監(jiān)管他？”知情人士回憶“整個(gè)討論過(guò)程中，身為修改起草工作小組組長(zhǎng)的吳曉靈始終不發(fā)一言，平靜地聽(tīng)取各方意見(jiàn)，并認(rèn)真記錄。”

    此外，討論的草案還對(duì)交易所的定位和功能做出巨大變革。“按照新草案的精神，包括滬深證券交易所在內(nèi)的國(guó)內(nèi)各種交易所，都要納入證監(jiān)會(huì)管理。同時(shí)，交易所必須完善自身的治理結(jié)構(gòu)，明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高層管理人員的架構(gòu)和職權(quán)范圍，形成相互制衡的機(jī)制。”知情人士介紹，“盡管交易所被授予企業(yè)化運(yùn)作的權(quán)利，但證監(jiān)會(huì)仍牢牢掌控其高管的人事核準(zhǔn)權(quán)力。”

    討論中的新草案還對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)查處犯罪行為時(shí)，將給予更大的司法管轄權(quán)和執(zhí)法權(quán)，包括強(qiáng)制嫌疑人配合調(diào)查等。“這種制度安排有點(diǎn)類似香港的金管局和廉政公署的結(jié)合體。”上述知情人士表示。

    對(duì)于這份《證券法》修訂草案，上述知情人士認(rèn)為，“多項(xiàng)條款與現(xiàn)行的多項(xiàng)重要法律法規(guī)不一致，如果提交人大常委會(huì)，面臨的爭(zhēng)議會(huì)很大”。

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吳曉靈：四大方面推進(jìn)《證券法》修訂

   作為此次《證券法》修改起草工作小組組長(zhǎng)，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任吳曉靈近日曾就《證券法》修訂工作接受媒體專訪時(shí)表示，此次《證券法》修訂有四個(gè)方面的重點(diǎn)，包括“擴(kuò)展證券名稱的范圍”，“打擊變相的非法證券融資”，“增加證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管監(jiān)察手段”，“大幅度提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，加大犯罪成本”等。

    “現(xiàn)在我們證券的定義范圍太小了。”吳曉靈表示，“因?yàn)橛泻芏嗟娜谫Y需求其實(shí)都是一種證券投資，但是過(guò)去我們就沒(méi)有給它這樣一個(gè)正名，這樣就回避了很多本質(zhì)。也使得很多的正常融資需求得不到滿足。”

    吳曉靈還表示，應(yīng)該給各地出現(xiàn)的文交所、股權(quán)交易所等一個(gè)合法的場(chǎng)所，因?yàn)檫@些都是社會(huì)的客觀需求，因而《證券法》當(dāng)中構(gòu)建多層次的資本市場(chǎng)，理應(yīng)包括這些渠道，形成暢通社會(huì)的股本融資和權(quán)益融資市場(chǎng)。此外，她還支持在打擊證券市場(chǎng)犯罪行為時(shí)，從保護(hù)投資者的利益出發(fā)，在法律的框架內(nèi)采取適當(dāng)?shù)撵`活性，采取比較強(qiáng)的一些手段，盡快查清案情，定罪處罰，提高辦案效率。