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2014/8/19 7:28:00 來源：第一財經(jīng)日報
各方期待已久的新三板做市轉(zhuǎn)讓最終時間表于昨日終公布。
“初步確定于2014年8月25日實施做市轉(zhuǎn)讓方式。”全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即“新三板”）公告稱，在各方完成了相關(guān)技術(shù)測試和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作之后，正式實施做市轉(zhuǎn)讓方式的條件已基本成熟。
截至8月12日，共有66家券商向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)申請做市備案，預(yù)計這一數(shù)量在近期還將繼續(xù)增加?！兜谝回斀?jīng)日報》從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)方面獲悉，最新的做市券商數(shù)量、選擇做市轉(zhuǎn)讓的企業(yè)數(shù)量還在變化，需要等到企業(yè)履行完內(nèi)部程序?qū)ν夤婧?，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)會正式對外公布首批參與做市的券商和企業(yè)隊伍。“券商和企業(yè)的交易系統(tǒng)準(zhǔn)備基本完成，技術(shù)方面可以說沒什么問題。”相關(guān)負(fù)責(zé)人對本報稱。
昨日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于做好實施做市轉(zhuǎn)讓方式有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》（下稱《通知》），要求做市商針對做市業(yè)務(wù)上線成立專門的工作小組，并由公司主要負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)。
由于股票做市轉(zhuǎn)讓在國內(nèi)尚無成熟先例，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要求做市商制定“應(yīng)急預(yù)案”，以便應(yīng)對做市業(yè)務(wù)上線期間可能出現(xiàn)的異常情況。
另外，自8月19日起至8月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)多項業(yè)務(wù)將暫停，包括暫停辦理初次開通交易單元、新增交易單元、股票轉(zhuǎn)讓方式變更、做市商加入做市等相關(guān)業(yè)務(wù)；8月21日至8月26日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將暫停辦理股票掛牌。
為確保做市商做好了做市商系統(tǒng)上線的準(zhǔn)備，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)還要求做市商在本周四17:00前，提交加蓋公司公章的紙質(zhì)版《做市商做市系統(tǒng)上線申請及承諾書》、《做市商做市系統(tǒng)上線準(zhǔn)備就緒自查表》和《做市系統(tǒng)上線工作小組成員名單》。
目前新三板市場中主辦券商的數(shù)量有84家，其中申請成為做市商的券商有66家。《第一財經(jīng)日報》在采訪中發(fā)現(xiàn)，一方面，對于即將上線的做市轉(zhuǎn)讓方式，券商新三板業(yè)務(wù)人員表示期待，另一方面，也有不少券商對做市商制度的效果存有觀望情緒。
國泰君安、東方證券、申銀萬國和長城證券四家公司早在6月20日就提交了從事做市業(yè)務(wù)的備案申請，這也是首批四家做市券商。據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)人士介紹，這四家券商對做市商制度較為重視，前期做了大量準(zhǔn)備。
而股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的主辦券商并非都可以成為做市商，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行）》，還需要滿足四項條件，即具備證券自營業(yè)務(wù)資格、設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門并配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員、建立做市業(yè)務(wù)管理制度、具備做市業(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)。
隨后，申請備案做市業(yè)務(wù)的券商以相對平穩(wěn)的節(jié)奏陸續(xù)提交了申請。最近一批申請做市的券商是安信證券、國元證券、華福證券、大通證券、華安證券以及財通證券等6家公司。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，做市商可以通過股東在掛牌前轉(zhuǎn)讓、參與掛牌公司定向發(fā)行、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)買入或者其他合法方式獲取初始庫存股票?！兜谝回斀?jīng)日報》從知情人士處獲悉，目前有的券商最多已經(jīng)儲備了9家掛牌公司的股票。
