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2015-04-26 07:50 來源：新華網(wǎng)
中國證監(jiān)會24日發(fā)布《關(guān)于加強非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導意見（征求意見稿）》，向社會公開征求意見，擬進一步加大對新三板市場的監(jiān)管力度。
意見對非上市公眾公司、中介機構(gòu)、自律組織等市場主體提出了規(guī)范要求，力求建立健全自律監(jiān)管、中介督導、社會監(jiān)督為一體的市場約束機制，強化各類市場主體的合規(guī)意識和法律責任。
根據(jù)意見，非上市公眾公司作為信息披露第一責任人，要嚴格履行信息披露義務(wù)，承擔法律責任。主辦券商等中介機構(gòu)對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)要制定完善自律監(jiān)管規(guī)則體系并組織實施，完善內(nèi)部管理制度，健全信息公開工作機制，提高透明度。
按照部署，證監(jiān)會牽頭抓總，負責制定監(jiān)管規(guī)則，指導、協(xié)調(diào)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)和派出機構(gòu)的監(jiān)管工作。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)履行掛牌公司自律監(jiān)管責任，負責對掛牌公司信息披露進行監(jiān)督，執(zhí)行申請文件申報即披露、即擔責制度，發(fā)現(xiàn)申報不實的，采取自律監(jiān)管措施或提請查處。
同時，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)作為市場參與主體，接受證監(jiān)會監(jiān)管。派出機構(gòu)承擔事中事后監(jiān)管職責，負責對掛牌公司開展非現(xiàn)場監(jiān)管，并根據(jù)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索啟動現(xiàn)場檢查。
意見明確，要做好非上市公眾公司監(jiān)管與中介機構(gòu)監(jiān)管的銜接。證監(jiān)會對參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)實施監(jiān)管，落實中介機構(gòu)法律責任。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)會同中國證券業(yè)協(xié)會等單位，監(jiān)督主辦券商從事全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)行為，發(fā)現(xiàn)主辦券商涉嫌違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，采取自律管理措施，并報告證監(jiān)會。
